第一章 總則

第一條  為加強中國(guo)神(shen)華(hua)能(neng)源(yuan)(yuan)股(gu)(gu)份有限公(gong)(gong)司（以下(xia)簡(jian)稱公(gong)(gong)司）的供(gong)(gong)(gong)(gong)應(ying)商(shang)ESG管(guan)理，有效(xiao)識別供(gong)(gong)(gong)(gong)應(ying)商(shang)ESG風險(xian)，提升對(dui)供(gong)(gong)(gong)(gong)應(ying)商(shang)ESG風險(xian)的整(zheng)體管(guan)控能(neng)力，將(jiang)供(gong)(gong)(gong)(gong)應(ying)商(shang)納(na)入(ru)公(gong)(gong)司ESG管(guan)理體系，根據《國(guo)家(jia)能(neng)源(yuan)(yuan)集(ji)團供(gong)(gong)(gong)(gong)應(ying)商(shang)管(guan)理辦(ban)法（試行(xing)）》《國(guo)家(jia)能(neng)源(yuan)(yuan)集(ji)團供(gong)(gong)(gong)(gong)應(ying)商(shang)準入(ru)與(yu)退出管(guan)理實(shi)(shi)施(shi)細(xi)則(ze)（試行(xing)）》《國(guo)家(jia)能(neng)源(yuan)(yuan)集(ji)團物資供(gong)(gong)(gong)(gong)應(ying)商(shang)績效(xiao)管(guan)理實(shi)(shi)施(shi)細(xi)則(ze)（試行(xing)）》《中國(guo)神(shen)華(hua)能(neng)源(yuan)(yuan)股(gu)(gu)份有限公(gong)(gong)司商(shang)業道德制(zhi)(zhi)度試行(xing)）》等制(zhi)(zhi)度的相關(guan)規定(ding)，結合公(gong)(gong)司實(shi)(shi)際，制(zhi)(zhi)定(ding)本辦(ban)法。

第二條  本辦法(fa)所稱ESG，是指(zhi)環境(jing)、社(she)會責(ze)任及公司治理，重點關(guan)注(zhu)企(qi)業非(fei)財務(wu)表現的(de)理念與標準，旨在評估企(qi)業在環境(jing)保護、促進經濟(ji)可持(chi)續發展、履(lv)行社(she)會責(ze)任等方面(mian)的(de)貢(gong)獻(xian)。

第三條  本辦法中供(gong)應(ying)商ESG管(guan)理，是指涉及(ji)公司供(gong)應(ying)商管(guan)理的各個環節，針(zhen)對供(gong)應(ying)商ESG相(xiang)關風險，開展供(gong)應(ying)商ESG準入、分級、評價(jia)、退(tui)出等各項管(guan)理活動(dong)。

第四條(tiao)  本制度適(shi)用于公(gong)司及所(suo)屬(shu)各級全(quan)資(zi)、控(kong)股公(gong)司、分公(gong)司（以下簡稱各單(dan)位）。公(gong)司參(can)股公(gong)司可參(can)照本辦法(fa)執行。各單(dan)位可根據實(shi)際管理(li)需求，參(can)照本辦法(fa)細化相(xiang)應管理(li)規定，開(kai)展供應商ESG管理(li)工作。

第(di)二章(zhang) 職(zhi)責分(fen)工

第五條  供應商ESG管理相關審議事(shi)項由公司董事(shi)會(hui)(hui)下設安全、健康、環保及ESG工作委員會(hui)(hui)（簡稱ESG委員會(hui)(hui)）負責決(jue)策。

第(di)六條  供應商(shang)ESG日常管理工(gong)作由公(gong)司管理層負(fu)責監(jian)督。公(gong)司企業(ye)管理與(yu)法律事(shi)務部負(fu)責具(ju)體(ti)的(de)協調和推(tui)進工(gong)作。

第七(qi)條  各單位負責配合(he)實施供應商ESG相關管理(li)工(gong)作。

第(di)八條(tiao)  ESG委員(yuan)會的主(zhu)要職(zhi)責包括:

（一）審批(pi)公司供應商ESG策(ce)略、措施及管理方針；

（二）審批供應商ESG相關風險及機遇等事項；

（三）審批供(gong)應商ESG管理制度(du)；

（四）審批供應商ESG風險分級及內(nei)部監控等工作；

（五(wu)）不定期聽取關于供應商ESG管理情(qing)況的(de)匯(hui)報；

（六）審批(pi)其他與公司供應商ESG相關的重要事項。

第九(jiu)條 公(gong)司管理(li)層負責組織(zhi)推(tui)進ESG管理(li)工作(zuo)，主要職責是：

（一）審議公司供應商(shang)ESG策(ce)略、措施及管理(li)方針；

（二）審議供應商ESG相關風(feng)險及機(ji)遇(yu)等事項；

（三）審議供應商ESG管理制(zhi)度；

（四）審議(yi)供應商(shang)ESG風險分級及內部監控等工作；

（五）審議其他與公(gong)司(si)供應商ESG相關的重要事項。

第十條 企業管(guan)理與(yu)法律事務部的(de)主要(yao)職責包括：

（一）負責市場(chang)調(diao)研及相關準備工作；

（二(er)）負責(ze)制定(ding)公(gong)司供應(ying)商(shang)ESG策略(lve)、措施及管(guan)理辦法(fa)；

（三）組織(zhi)實施針對供應商ESG表現的各項管理工作(zuo)；

（四(si)）負(fu)責不定期開展供應商ESG風險(xian)分級、內部監控等工作；

（五）負責(ze)對供應商進行ESG相(xiang)關認證的監督、審核工作的統(tong)籌管理，組織開展(zhan)供應商ESG評價工作；

（六）梳理評(ping)估(gu)公司供應(ying)商(shang)ESG相關業務的風險(xian)與機遇；

（七）負(fu)責關(guan)于供(gong)應商ESG管理(li)情況(kuang)的(de)匯報工作；

（八）負責供應商ESG日常(chang)管理的其他事項。

第十一條 各單位的主要職責包括：

（一）在采購階(jie)段要求供(gong)應商提(ti)供(gong)ESG相關評級、認(ren)證情況；

（二）開展落(luo)實對高(gao)風險供應商ESG評價工(gong)作；

（三(san)）不定期組織(zhi)開展供應(ying)商交(jiao)流(liu)與(yu)培訓工作；

（四）根(gen)據(ju)需要，參考供(gong)應商ESG評價結果，對(dui)ESG表(biao)現優秀供(gong)應商給予優先采購(gou)推薦權；

（五）各單(dan)位應(ying)按(an)照公司要求，開展落實(shi)本單(dan)位供應(ying)商ESG風險(xian)管(guan)理(li)工(gong)作(zuo)，明確供應(ying)商ESG管(guan)理(li)主責(ze)部門，做(zuo)好供應(ying)商統籌(chou)管(guan)理(li)工(gong)作(zuo)。

第三(san)章(zhang) 供應商ESG風險分級

第十二條(tiao) 公司根據ESG風險(xian)判定，對供應(ying)商進行ESG分級(ji)管(guan)理，確(que)定供應(ying)商ESG風險(xian)等(deng)級(ji)。

第十三條(tiao) 供應(ying)商分級ESG管理是指通過使用ESG風險判定矩陣（附(fu)件1），從兩個維度進行評價：

（一）按行業類型。包括：冶金礦產、石油(you)化工、機械(xie)機電等、物流(liu)、金融服務業等；

（二）按采購金額。包括：100萬元以(yi)下、100-1000萬元和(he)1000萬元以(yi)上。

第(di)十四條 根據ESG風(feng)險(xian)(xian)(xian)判(pan)定結果，公(gong)司對(dui)合作供應商(shang)實施(shi)分(fen)級(ji)管理，供應商(shang)級(ji)別分(fen)為高(gao)風(feng)險(xian)(xian)(xian)供應商(shang)、中風(feng)險(xian)(xian)(xian)供應商(shang)、低風(feng)險(xian)(xian)(xian)供應商(shang)三(san)級(ji)。

（一）高風(feng)險供應商(shang)是指所處行(xing)業ESG風(feng)險高，且當年采購金額累計達1000萬元(yuan)以(yi)上(shang)的供應商(shang)；

（二）中風險供應商(shang)是指(zhi)所處(chu)行業ESG風險不(bu)高，或當年采(cai)購金額累計達1000萬(wan)元以下(xia)的供應商(shang)；

（三）低風險(xian)供應商(shang)是指所處行業(ye)ESG風險(xian)低，且當年采購金額累計在(zai)1000萬元以下的(de)供應商(shang)。

第十(shi)五(wu)條 對(dui)于(yu)高(gao)風險供應商，應將取(qu)得ESG相關認證的要(yao)求(qiu)納入ESG高(gao)風險供應商的必要(yao)條件(jian)。對(dui)于(yu)ESG中(zhong)風險供應商提供ESG相關認證材料的，在供應商準入環節予以(yi)優先考慮。

第十(shi)六條(tiao) 公司鼓(gu)勵(li)供應(ying)商獲得的ESG相(xiang)關認證及資料包括但(dan)不限(xian)于以下方(fang)面（詳見附(fu)件2）：

（一(yi)）產品質(zhi)量與安全；

（二）員工職(zhi)業健康安(an)全；

（三）環(huan)境管理、綠色產品(pin)；

（四）數據隱私與信息安全(quan)。

第五章(zhang) 供(gong)應商ESG管(guan)理(li)

第十七(qi)條 根據ESG表現，公司不定期組織對合(he)作的ESG高風險供應商進(jin)行ESG評價(jia)的更(geng)新(xin)工(gong)作。

第十八(ba)條 各(ge)單位(wei)根據公司實際，不(bu)定(ding)期邀請高風險供應(ying)商(shang)填(tian)寫《供應(ying)商(shang)ESG問卷》（詳見(jian)附件3），對供應(ying)商(shang)進行(xing)評價更新，并將評價結(jie)果及時反饋。

第十九條 供應商ESG問卷包括以(yi)下(xia)內(nei)容：

（一）企業(ye)管(guan)治：可持(chi)續發展管(guan)理(li)、商(shang)業(ye)道德等；

（二(er)）社會責任：員(yuan)工權益、客戶服務等；

（三）環(huan)境保護(hu)：節能降耗、降低排(pai)放(fang)等。

第(di)二十條 供(gong)應商ESG管理準則(ze)

（一）供(gong)應商應確保其營(ying)運和提供(gong)的產品及服務合法合規；

（二）供應商應確保在(zai)業務(wu)中(zhong)遵守業務(wu)運營所在(zai)地（國）的(de)公序良俗，禁止(zhi)出現行賄等不良行為；

（三）供應商應遵循(xun)“三公(gong)”原則(ze)，維護良好(hao)的商業合作環境；

（四）如出現重大(da)利益沖突(tu)情(qing)況，供(gong)(gong)應商應及(ji)時(shi)向合作公司說明情(qing)況；如公司員(yuan)工與供(gong)(gong)應商間存在親屬(shu)等關(guan)系,的情(qing)況，須(xu)及(ji)時(shi)向單(dan)位進行情(qing)況匯(hui)報(bao)；

（五(wu)）供應商應合(he)法用工(gong)，嚴禁(jin)(jin)變(bian)相(xiang)強迫用工(gong)，嚴禁(jin)(jin)使用符合(he)法律規定的童工(gong)；

（六）供(gong)應商嚴禁因性(xing)別、種族、國籍、年齡、婚(hun)姻狀況(kuang)、子女狀況(kuang)、性(xing)取向、宗教或(huo)身體殘障等(deng)因素對待和歧視(shi)員(yuan)工；

（七）供(gong)應商應遵從業務運營所在(zai)地（國）適用的法定最低工(gong)資水平及自律守則；

（八）供應商應為員工(gong)提(ti)供和(he)維(wei)護安(an)全健康的工(gong)作環境，降低工(gong)傷和(he)疾病的發(fa)生率；

（九）供應商應注重環境保(bao)護，鼓勵制定與(yu)自(zi)身業(ye)務相關的(de)環境保(bao)護政策；

（十）供(gong)應商應在(zai)生產和(he)供(gong)應產品和(he)服(fu)務時合理(li)使(shi)用(yong)自(zi)然資(zi)源，并嚴格控(kong)制污(wu)廢物排放符合業務運營所在(zai)地（國）標(biao)準；

（十(shi)一(yi)）為進一(yi)步(bu)突出(chu)各單(dan)位社會(hui)責任擔當，公(gong)司鼓勵(li)其與(yu)在環境保護方面表(biao)現優異的產品或(huo)服(fu)務的供應商開展合作。

第二十(shi)一條(tiao) 供應(ying)商(shang)(shang)評(ping)價打(da)分的(de)(de)情況作為供應(ying)商(shang)(shang)分級的(de)(de)依據。供應(ying)商(shang)(shang)級別認定應(ying)遵(zun)循以下(xia)規則：

（一）評價得(de)分為90分（含）以(yi)上的供(gong)應(ying)商為甲級供(gong)應(ying)商；

（二(er)）評價得(de)分為90分以下、75分（含(han)）以上的(de)供應商為乙級(ji)供應商；

（三(san)）評價得分為75分以下、60分（含(han)）以上的供(gong)(gong)應(ying)商為丙級供(gong)(gong)應(ying)商；

（四）評價(jia)得分為60分以下(xia)的供應商(shang)為丁(ding)級供應商(shang)。

第二(er)十(shi)二(er)條 企業管(guan)理與(yu)法律事務部負責(ze)匯總審(shen)核并經采(cai)購與(yu)招(zhao)標(biao)領導小組審(shen)定后通知各單位及采(cai)購機(ji)構關于供(gong)應商ESG的評價結(jie)果。

第二十三條 公(gong)司應(ying)與(yu)供應(ying)商在采購階段簽署(shu)行為(wei)準(zhun)則（詳(xiang)見附件4）。

第六章 評價結果運用

第二十四條 企業管(guan)理(li)與法律事(shi)務部應(ying)(ying)按照(zhao)供(gong)應(ying)(ying)商ESG評價結果(guo)對供(gong)應(ying)(ying)商提(ti)出獎勵或處罰管(guan)理(li)建議，報采購與招(zhao)標(biao)領(ling)導小組審議。

第二十(shi)五條(tiao) 供應(ying)商具(ju)有下(xia)列行為之一的，經企業管理(li)與法律事(shi)務(wu)部核實，報采購與招標領導小組批準后，應(ying)當(dang)通(tong)知(zhi)該供應(ying)商在限期(qi)內(nei)改(gai)正：

（一）供應商累計2次ESG評價結果為丙(bing)級(ji)的(de)；

（二）經公司認定的(de)其他需(xu)要(yao)限期改正的(de)行為。

第二十六條 供(gong)應商具有下列行為之一的，經(jing)企業管(guan)理(li)與法律(lv)事(shi)務(wu)部核實后，報(bao)公司ESG委員會(hui)批(pi)準，參照相關(guan)制度處置流程，對該供(gong)應商在(zai)采購時(shi)予以禁用(yong)處理(li)：

（一）供應商ESG評價結果為丁級的；

（二）供應商(shang)在ESG問卷(juan)中虛假回復，或不能提供公司所獲認證的相關材料(liao)；

（三）供應(ying)(ying)商違反供應(ying)(ying)商行(xing)為準則；

（四）供(gong)應商(shang)在履約期間(jian)出現了違約行為，導致公司遭受損失(shi)；

（五）出現重(zhong)大環境污染事(shi)故(gu)、重(zhong)大安全(quan)生產事(shi)故(gu)、重(zhong)大社區糾紛(fen)等違反國(guo)家相關(guan)法律法規(gui)、行業相關(guan)標準的ESG事(shi)件(jian)。

第(di)七章 交流管理

第二十七(qi)條 公司與供(gong)(gong)應(ying)(ying)商(shang)建(jian)立良(liang)效溝(gou)通(tong)渠道，鼓勵(li)供(gong)(gong)應(ying)(ying)商(shang)參與定期的溝(gou)通(tong)交流，與供(gong)(gong)應(ying)(ying)商(shang)就降低成本、改進質量服務、低碳技術、人權保護等方面進行溝(gou)通(tong)和討論(lun)等，實現(xian)信息共享，如每(mei)年定期舉辦(ban)供(gong)(gong)應(ying)(ying)商(shang)大會。

第(di)二十八條 公(gong)司根據(ju)生產與采購需求對供(gong)應商組織(zhi)ESG相關培訓(xun)并鼓勵供(gong)應商參與，共(gong)同提高(gao)合作(zuo)水(shui)平。

第二(er)十(shi)九條 公(gong)司鼓(gu)勵(li)供(gong)應(ying)商(shang)自愿(yuan)提報當年報告(gao)期(qi)內溫室氣體排放量及同比(bi)變(bian)化情(qing)況，由企業(ye)管(guan)理與法律事務部(bu)負責收(shou)集與計(ji)算。

第八章 附則

第三(san)十條(tiao) 本辦法由企業管理與法律(lv)事務部(bu)負(fu)責解釋。

第三十(shi)一條(tiao) 本(ben)辦法自印發之日起施行。

附件：1.供應(ying)商ESG風險判定矩陣

2.ESG認證(zheng)列(lie)表(biao)

3.供(gong)應商(shang)ESG問(wen)卷

4.供(gong)應商行為準則